基礎研究是創(chuàng)新的供給側（科技界高層談創(chuàng)新①）
——訪國家自然科學基金委主任楊衛(wèi)
本報記者 劉詩瑤 趙永新
《 人民日報 》（ 2016年01月22日 20 版）
蔡華偉制圖
“十三五”時期是全面建成小康社會的決勝階段，2016年是“十三五”的開局之年。
黨的十八屆五中全會把創(chuàng)新作為“十三五”時期必須牢固樹立的五大發(fā)展理念之首，要求深入實施創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略，發(fā)揮科技創(chuàng)新在全面創(chuàng)新中的引領作用。
“十三五”期間，科技創(chuàng)新怎樣在全面創(chuàng)新中發(fā)揮引領作用？阻礙創(chuàng)新的體制機制障礙如何清除、思想藩籬如何拆掉？科研經費如何高效使用？論文造假等學術不端現(xiàn)象如何杜絕？如何為科研人員創(chuàng)造潛心科研的自由空間？怎樣讓知識產權保護不再難，使創(chuàng)新主體的創(chuàng)新勞動獲得應有的收益？
圍繞這些熱點話題，本報記者日前獨家采訪了我國科技相關部門主要負責人，請他們暢談打算，敬請關注。
——編者
基礎研究是創(chuàng)新的供給側，創(chuàng)新是創(chuàng)新驅動的供給側，而創(chuàng)新驅動是經濟社會發(fā)展的供給側
在創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略中，基礎研究能發(fā)揮什么作用？
國家自然科學基金委主任楊衛(wèi)從供給需求關系、新常態(tài)下經濟形勢、創(chuàng)新與生產力這三個角度具體說明了基礎研究的重要性。
首先，基礎研究是根本“供給側”。“基礎研究是‘供給側的供給側的供給側’。”楊衛(wèi)這樣定位。
“基礎研究是創(chuàng)新的供給側，創(chuàng)新是創(chuàng)新驅動的供給側，而創(chuàng)新驅動是經濟社會發(fā)展的供給側。”楊衛(wèi)從“供給”角度出發(fā)，對四者關系進行了層級分析。經濟三駕馬車“外貿、投資和內需”的結構比例發(fā)生變化，需求側的變化要求供給側作出適應性調整。創(chuàng)新驅動積蓄著長遠發(fā)展的原動力，能夠支撐和引領新經濟，屬于“供給側”。而創(chuàng)新驅動由“創(chuàng)新”和“驅動”兩部分構成。創(chuàng)新通常由高校、研究所和企業(yè)的專業(yè)人員承擔，而驅動則由政府、企業(yè)管理層和金融投資者主導。創(chuàng)新涵蓋多種科學研究，而基礎研究是科學之本、技術之源，是提升原始創(chuàng)新能力的根本途徑，是無可替代的“源頭供給”。
“追本溯源，穩(wěn)固經濟社會發(fā)展基石，筑牢國家科學技術大廈，需對基礎研究實行長期穩(wěn)定支持和超前部署。”楊衛(wèi)說。
其次，基礎研究是適應新常態(tài)的有效途徑。
“用基礎研究引發(fā)可產生鏈式反應的科學突破，可延續(xù)甚至突破經濟新常態(tài)。”楊衛(wèi)結合經濟新常態(tài)特點，強調“用需求牽引發(fā)展”。他進一步說明，當前科技創(chuàng)新多呈點狀、分散狀和漸進式，星羅棋布，各自為政。目前缺乏爆發(fā)式進步，像“核物理”一樣激發(fā)鏈式反應，帶動全局變革。“科技創(chuàng)新在經濟新常態(tài)中肩負引領作用，它往哪里領，經濟就向哪里流。”楊衛(wèi)舉例，正是大數(shù)據(jù)技術的突破，才帶來“互聯(lián)網(wǎng)+”新興產業(yè)的迅速崛起。“適應和引領新常態(tài)，要靠基礎研究帶來的科技變化，如果真的出現(xiàn)顛覆性的鏈式反應成果，就有可能突破新常態(tài)。”
再次，基礎研究是實現(xiàn)創(chuàng)新的最高階段——源頭創(chuàng)新的唯一途徑。
“如果總按別人的路線走，永遠追不上別人，我們要做自己的路線圖制定者。”楊衛(wèi)認為，基礎研究是實現(xiàn)生產力超車的唯一途徑。他將創(chuàng)新分成四層“階梯”：管理型創(chuàng)新、開發(fā)式創(chuàng)新、技術型創(chuàng)新和源頭式創(chuàng)新。這四個“階梯”自下而上，難度增大，對生產力的推動逐級提升。第一種管理型創(chuàng)新，只是從別國引進科學技術，進行管理效率上的創(chuàng)新；第二種開發(fā)式創(chuàng)新對別人的技術進行引進消化吸收再創(chuàng)新，或集成式創(chuàng)新，但不涉及新的技術突破；第三種技術型創(chuàng)新是突破關鍵性技術，技術是自己的，但沒有涉及科學層面的原理創(chuàng)新，其源頭知識來自他人；而最高“階梯”——源頭式創(chuàng)新，真正是從基礎研究衍生出來，擁有完全自主知識產權的科學突破。
“就像比賽跑步，想要超過前面的選手，就要換一個跑道‘彎道超車’，沿著別人的軌跡追，怎么可能追上去？”楊衛(wèi)認為，憑借勞動力和管理優(yōu)勢拿下“世界第一”難以持久，想要實現(xiàn)源頭創(chuàng)新，在科學和技術上領跑世界，就必須依靠基礎研究。
在這種創(chuàng)新發(fā)展的歷史機遇面前，科學基金承擔著支持基礎研究和前沿探索、培養(yǎng)人才和團隊、推動學科交叉等重要職責，是全面培養(yǎng)源頭創(chuàng)新能力的主要戰(zhàn)略支撐。
基礎研究數(shù)量質量同步攀升，但與發(fā)達國家相比差距依然很大
怎樣科學判斷我國基礎研究的現(xiàn)狀？
基礎研究經費投入持續(xù)快速增長，2014年達到626億元，十年來年均增長保持在20%以上。研究產出數(shù)量與質量同步攀升，科技論文總量連續(xù)多年居于世界第二位，2005年至2015年9月，我國論文共被引1287萬余次，高被引論文（引用次數(shù)居世界前1%）15011篇，均居世界第四位……楊衛(wèi)用一系列數(shù)字概括了我國基礎研究發(fā)展的狀況。
在他看來，這遠遠不夠。基礎研究與主要發(fā)達國家相比，整體實力差距體現(xiàn)在“三少”：具有國際影響力的重大原創(chuàng)成果少，引領科學潮流的大師級人物和世界級科學家少，基礎研究促進經濟社會發(fā)展的作用少。
據(jù)楊衛(wèi)介紹，國際科研機構每年用文獻計量學的方法在全球研究地圖中溯源出100個新的爆發(fā)點。“前兩年，中國僅有1個‘創(chuàng)新源頭’，2015年也不過只有三四個而已。”
楊衛(wèi)指出，基礎研究正在進入從量變到質變、從點的突破到全面提升的發(fā)展階段。2015年，中國論文的數(shù)量占到了世界總數(shù)的18.6%，而中國高水平論文（引用率在前千分之一）比重快速上升到世界同類論文的21%，甚至超過了數(shù)量占比。中國除了化學、材料、工程等優(yōu)勢學科之外的領域，也在慢慢開花結果。這些都是基礎研究進入提高期的征兆。
力爭到2020年實現(xiàn)“總量并行”，在投入、產出的總量上與科技發(fā)達國家相當
為了縮小差距，基金委提出了與科技發(fā)達國家實現(xiàn)“三個并行”的發(fā)展目標，奠定躋身創(chuàng)新型國家行列的科學基礎。楊衛(wèi)詳細解讀了“三個并行”的深刻含義。
“總量并行”，是指在投入、產出的總量上與科技發(fā)達國家相當。楊衛(wèi)指出，基金委對此進行了目標量化，例如在經費投入方面，基礎研究經費占R&D（研究與試驗發(fā)展）投入比例爭取由目前的5%左右達到10%；國際合作交流經費達到與合作對象大范圍等同體量。論文總量方面，與美國差距進一步縮小。論文影響力方面，論文總被引用數(shù)達到全球第二；有1—3個領域達到第一；前1%高被引論文作者占全球10%；篇均被引數(shù)接近世界均值。
“貢獻并行”，指在學科發(fā)展主流方向的形成過程中有中國科學家里程碑式的貢獻。楊衛(wèi)著重強調了“里程碑”的含義。“里程碑式貢獻不一定是源頭貢獻，學術發(fā)展是有學術鏈條的，里程碑就是鏈條上的一個個關鍵節(jié)點。”他用鐵基超導技術加以說明，雖然其發(fā)現(xiàn)的源頭并非來自中國，但中國研發(fā)出溫度最高的鐵基超導，并對跟進的研究有優(yōu)勢的影響力�！犊茖W》雜志評述“在凝聚態(tài)物理領域，中國已經成為一個強國。”這就是里程碑式的貢獻。
基金委對“貢獻”也進行了量化規(guī)劃，比如熱點研究方面，每年涌現(xiàn)10項左右里程碑式的學科前沿工作；熱點論文排名第二；主導5%以上的學科前沿熱點形成。人才團隊方面，擁有一批具有全球影響力的領軍人才，學科全球前50位科學家占比進入前4名等。
“源頭并行”，是指中國對世界科學發(fā)展有重大原創(chuàng)貢獻，有支撐和引領經濟社會發(fā)展的重大源頭創(chuàng)新工作。這也就是“創(chuàng)新第四階梯”——源頭式創(chuàng)新的發(fā)展目標。
科學基金將加大對源頭創(chuàng)新的扶持力度，爭取面向世界科學前沿每年涌現(xiàn)3—5項具有原創(chuàng)意義的重大成果，形成一批具有學科高地性質的研究中心，產出一批從原創(chuàng)到應用、支撐創(chuàng)新驅動發(fā)展的重大成果。
“這‘三個并行’是對我國基礎研究數(shù)量和質量水平提升的整體表征，在國家創(chuàng)新能力發(fā)展的不同階段，各項‘并行’的實現(xiàn)程度有所不同，是一個積疊、漸進的循序發(fā)展過程。”楊衛(wèi)希望，在2020年實現(xiàn)“總量并行”，于2030年達到“貢獻并行”，并不斷加快“源頭并行”的追趕步伐。
基金委將更加聚焦基礎，更加聚焦前沿，更加聚焦人才
為早日實現(xiàn)“三個并行”目標，楊衛(wèi)認為應當從資助格局、人才培養(yǎng)和制度管理等方面下大力氣，提高自主效益，盡可能“把好鋼用到刀刃上”。
首先，打造差異化的資助格局�；A研究領域廣闊、項目眾多，遵循科學規(guī)律、加強分類管理是新時期提高科學基金資助效能的必然要求。“一項研究，無論是基于基礎探索還是市場應用，無論是基于個人自由探索還是國家地區(qū)意志，無論是希望共享開放還是嚴格保護，都能在科學基金的資助體系內找到位置。”楊衛(wèi)強調。
因此，針對不同類型的基礎研究，科學基金實施差異化的資助。對于好奇心驅動的基礎研究，充分尊重科學家的學術敏感，擴大自主選題空間，鼓勵自由探索；對于體現(xiàn)國家重大戰(zhàn)略目標的基礎研究，引導科學家在關系國家發(fā)展命脈的戰(zhàn)略必爭領域攻堅克難；對于面向全球性挑戰(zhàn)的基礎研究，科學基金會推進高水平國際合作，用好全球創(chuàng)新資源，服務人類進步；對于滿足區(qū)域或行業(yè)發(fā)展特殊需求的基礎研究，科學基金會發(fā)揮“育種”作用，加強與地方政府、產業(yè)部門的協(xié)作，通過指南引導科學家深入研究，促進知識創(chuàng)新體系和技術創(chuàng)新體系有機結合。
人才，是科學基金“十三五”規(guī)劃中屢屢被提及的字眼。“創(chuàng)新的主體就是人才”。青年科學基金、地區(qū)科學基金、優(yōu)秀青年科學基金、國家杰出青年科學基金、創(chuàng)新研究群體、海外及港澳優(yōu)秀學者項目、外國青年學者研究基金……在楊衛(wèi)看來，對人才的扶持基金數(shù)目很多，但是急需完善資助譜系，優(yōu)化支持機制：一是理順人才成長鏈，在支持數(shù)量和強度上達到優(yōu)化配置；二是促進人才支持公平化。最大限度避免“很多項目重疊交叉，常出現(xiàn)一個人同時申請到很多基金支持，但有的人卻一分錢也拿不到”；三是力避用“行政級別”的方式設立人才層級。“如果根據(jù)類似于行政等級的方式劃分人才層級，很可能支持不到真正有才的人。”他建議適應不同年齡、不同職業(yè)生涯階段人才成長規(guī)律，發(fā)展多樣化人才資助模式。
通過三個“更加”，讓資助更有效。“更加聚焦基礎，更加聚焦前沿，更加聚焦人才。”他介紹說，除了繼續(xù)加大經費投入，還要著力從內部管理入手，“建設評審制度公正、績效回報豐富、全球視野開闊、管理服務高效、資源總量宏大、資助譜系多樣”的卓越科學基金管理機構。例如，科學基金已經對資助經費進行調整，將經費劃分為直接經費和間接經費，間接經費與受資助單位的信用等級直接掛鉤。
“簡單說，在將來，一個依托單位的信用等級越高，就能配套得到越大比例的間接經費。”楊衛(wèi)解釋道，而信用等級和財務管理水平、學術誠信記錄、項目評審結果、公開提交報告相關，這也是科學基金進行誠信約束的手段之一。
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