日前，國務(wù)院辦公廳發(fā)布《關(guān)于優(yōu)化學(xué)術(shù)環(huán)境的指導(dǎo)意見》（以下簡稱《意見》）�！兑庖姟繁硎�，要優(yōu)化科研管理環(huán)境，落實(shí)擴(kuò)大科研機(jī)構(gòu)自主權(quán)。改革科研院所組織機(jī)構(gòu)設(shè)置和管理運(yùn)行機(jī)制，消除科研院所管理中存在的“行政化”和“官本位”弊端，實(shí)行有利于開放、協(xié)同、高效創(chuàng)新的扁平化管理結(jié)構(gòu)，建立健全有利于激勵創(chuàng)新、人盡其才、繁榮學(xué)術(shù)的現(xiàn)代科研管理制度。

針對《意見》出臺的背景和意義，其中提出的重點(diǎn)任務(wù)和亟待解決的問題，以及如何貫徹實(shí)施，《中國科學(xué)報(bào)》對中國科協(xié)黨組書記、常務(wù)副主席尚勇進(jìn)行了專訪。

《中國科學(xué)報(bào)》：《意見》出臺的背景和意義是什么？

尚勇：為深入貫徹習(xí)近平總書記關(guān)于科技創(chuàng)新的系列重要論述,全面落實(shí)黨的十八屆五中全會精神，推動實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，不斷激發(fā)科技工作者的創(chuàng)新熱情和創(chuàng)造活力，根據(jù)國家科改領(lǐng)導(dǎo)小組工作部署，中國科協(xié)會同科技部等部門，針對目前存在的學(xué)術(shù)生態(tài)滯后、科學(xué)研究自律規(guī)范不足、學(xué)術(shù)不端行為時(shí)有發(fā)生、學(xué)術(shù)活動受外部干預(yù)過多、學(xué)術(shù)評價(jià)體系和導(dǎo)向機(jī)制不完善等問題，深入開展調(diào)研，研究起草了《關(guān)于優(yōu)化學(xué)術(shù)環(huán)境的指導(dǎo)意見》，明確了優(yōu)化學(xué)術(shù)環(huán)境的總體思路、基本原則、重點(diǎn)任務(wù)和落實(shí)舉措。

習(xí)近平總書記十分重視創(chuàng)新人才和學(xué)術(shù)環(huán)境建設(shè)，明確指出，“千秋基業(yè)，人才為先”“人是科技創(chuàng)新最關(guān)鍵的因素”，強(qiáng)調(diào) “環(huán)境好，則人才聚、事業(yè)興；環(huán)境不好，則人才散、事業(yè)衰”，創(chuàng)新思維和創(chuàng)新成果的產(chǎn)生，需要活躍的學(xué)術(shù)思想、寬松的學(xué)術(shù)氛圍，優(yōu)良的學(xué)術(shù)環(huán)境。盡管這些年來，我國科技體制改革和科技創(chuàng)新取得了重要成就，但學(xué)術(shù)環(huán)境不優(yōu)仍是制約科學(xué)家創(chuàng)造活力、阻礙我國創(chuàng)新能力提升的突出問題。因此，優(yōu)化學(xué)術(shù)環(huán)境是激發(fā)釋放科技人員創(chuàng)新活力、提升創(chuàng)新能力的關(guān)鍵一招。

出臺優(yōu)化學(xué)術(shù)環(huán)境的指導(dǎo)意見是深化科技體制改革的一項(xiàng)重要舉措�！吨泄仓醒�、國務(wù)院關(guān)于深化科技體制改革 加快國家創(chuàng)新體系建設(shè)的意見》2012年下發(fā)。去年以來，《關(guān)于深化中央財(cái)政科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）管理改革的方案》、《國務(wù)院關(guān)于加快科技服務(wù)業(yè)發(fā)展的若干意見》、《中共中央國務(wù)院關(guān)于深化體制機(jī)制改革 加快實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的若干意見》、《深化科技體制改革實(shí)施方案》等一系列文件相繼出臺，深化科技體制改革的頂層設(shè)計(jì)逐步形成，具體的改革措施也正在進(jìn)一步落實(shí)�！兑庖姟氛�是中辦、國辦印發(fā)的《深化科技體制改革實(shí)施方案》的配套文件和具體措施。

中國科協(xié)作為中國科學(xué)技術(shù)工作者的群眾組織和人民團(tuán)體，是推動國家科技事業(yè)發(fā)展的重要力量，一直以維護(hù)科技工作者合法權(quán)益、反映科技工作者呼聲、調(diào)動科技工作者積極性創(chuàng)造性為己任，優(yōu)化學(xué)術(shù)環(huán)境、促進(jìn)科技創(chuàng)新是中國科協(xié)的基本職責(zé)，也是重要工作內(nèi)容。

《中國科學(xué)報(bào)》：《意見》有什么主要特點(diǎn)？

尚勇：《意見》的特點(diǎn)主要有：

一是問題導(dǎo)向鮮明。當(dāng)前的學(xué)術(shù)環(huán)境主要存在兩類問題：一類是管理體制等方面存在一系列干擾、束縛學(xué)術(shù)自主權(quán)的固有弊端，特別是行政化干預(yù)過多、“官本位”等陋習(xí)，影響了科技人才創(chuàng)新積極性的發(fā)揮；另外一類是科技界內(nèi)生的評價(jià)方式被行政化、指標(biāo)化的方式取代，部分科技工作者自律不夠，學(xué)術(shù)不端行為時(shí)有發(fā)生。《意見》直面影響學(xué)術(shù)創(chuàng)新的制度障礙和機(jī)制藩籬，列出負(fù)面問題清單，圍繞科技工作者反映強(qiáng)烈的焦點(diǎn)、難點(diǎn)問題，不回避、不繞彎，對每一個(gè)問題都明確標(biāo)志性舉措，聚焦問題，解決問題，防止不作為。

二是硬化措施�！兑庖姟钒凑諉栴}導(dǎo)向與目標(biāo)導(dǎo)向相結(jié)合、宏觀目標(biāo)與具體任務(wù)相結(jié)合、政府推動與社會協(xié)同相結(jié)合的原則，系統(tǒng)梳理提煉我國目前在學(xué)術(shù)創(chuàng)新環(huán)境方面存在的主要問題，明確解決思路和努力方向，突出內(nèi)容的涵蓋性、措施的針對性，提出了5個(gè)方面28項(xiàng)具體措施、5個(gè)責(zé)任主體23項(xiàng)分工職責(zé)。可以說《意見》是一份定位高、重操作的文件。

三是覆蓋面寬。內(nèi)容涉及到優(yōu)化學(xué)術(shù)環(huán)境的總體思路、宏觀管理、微觀政策等，每部分都有針對性的指向、任務(wù)與措施；責(zé)任主體涉及到科技工作者、高校和科研院所、科技社團(tuán)、政府部門、企業(yè)等，每一個(gè)責(zé)任主體都有相應(yīng)的任務(wù)；既有正面引導(dǎo)，又有負(fù)面懲戒，基本上涵蓋了與學(xué)術(shù)環(huán)境有關(guān)的各個(gè)方面，是一張優(yōu)化學(xué)術(shù)環(huán)境的設(shè)計(jì)施工圖。

《中國科學(xué)報(bào)》：優(yōu)化學(xué)術(shù)環(huán)境有哪些重點(diǎn)任務(wù)？

尚勇：根據(jù)目前優(yōu)化學(xué)術(shù)環(huán)境亟待解決的問題，主線是深化科技體制改革、解決制度層面深層次的障礙問題，《意見》提出了科研管理、宏觀政策、學(xué)術(shù)民主、學(xué)術(shù)誠信和人才成長五方面的重點(diǎn)任務(wù)，體現(xiàn)了改革的精神。

（一）從微觀管理上，強(qiáng)調(diào)要優(yōu)化科研管理環(huán)境，擴(kuò)大科研機(jī)構(gòu)自主權(quán)。一是消除科研機(jī)構(gòu)管理中存在的“行政化”和“官本位”弊端，突出管理“扁平化”，實(shí)行有利于開放、協(xié)同、高效創(chuàng)新的現(xiàn)代科研管理制度。二是推廣以項(xiàng)目負(fù)責(zé)人制為核心的科研團(tuán)隊(duì)組織模式，賦予創(chuàng)新領(lǐng)軍人才更大的決定權(quán)和支配權(quán)。三是給予更多自主權(quán)，采用更加開放的用人制度，自主決定聘用流動人員。四是搭建學(xué)術(shù)交流和合作的平臺，推動科研團(tuán)隊(duì)開展多種形式的學(xué)術(shù)交流活動，多交流才能活躍學(xué)術(shù)氛圍，強(qiáng)化合作協(xié)同，克服碎片化、孤島現(xiàn)象等弊端。

（二）從宏觀政策上，強(qiáng)調(diào)要優(yōu)化宏觀政策環(huán)境，減少對科研機(jī)構(gòu)和學(xué)術(shù)活動的直接干預(yù)，重點(diǎn)是推動政府職能從研發(fā)管理向創(chuàng)新服務(wù)轉(zhuǎn)變。提出要改革科技撥款制度、科研評價(jià)制度，使科技人員能安心專心搞科研。改革科研人員薪酬體系，優(yōu)化科研管理流程，推動科研設(shè)施等科技資源開放共享。同時(shí)提出要放寬對學(xué)術(shù)性會議規(guī)模、數(shù)量等方面的限制，為科技人員參加更多的國際學(xué)術(shù)交流提供政策保障。

（三）從學(xué)術(shù)上，強(qiáng)調(diào)要優(yōu)化學(xué)術(shù)民主環(huán)境，營造濃厚學(xué)術(shù)氛圍。提出要打破定式思維，鼓勵標(biāo)新立異，倡導(dǎo)科學(xué)面前人人平等，鼓勵學(xué)術(shù)爭鳴和質(zhì)疑批判，容忍 “異端學(xué)說”，寬容失敗，培育敢為人先、敢冒風(fēng)險(xiǎn)、競爭共生的學(xué)術(shù)生態(tài)。

（四）從學(xué)風(fēng)上，強(qiáng)調(diào)要優(yōu)化學(xué)術(shù)誠信環(huán)境，樹立良好學(xué)風(fēng)。一要完善科研機(jī)構(gòu)學(xué)術(shù)道德和學(xué)風(fēng)監(jiān)督機(jī)制，建立學(xué)術(shù)誠信檔案。二要發(fā)揮小同行評議和第三方評價(jià)的作用，科學(xué)合理使用評價(jià)結(jié)果。三要引導(dǎo)科技工作者踐行社會主義核心價(jià)值觀，嚴(yán)謹(jǐn)治學(xué)、誠實(shí)做人。

（五）在人才成長方面，強(qiáng)調(diào)要優(yōu)化人才成長環(huán)境，促進(jìn)優(yōu)秀科研人才脫穎而出。重點(diǎn)要打破年齡資歷限制，在課題、項(xiàng)目等方面多給青年人創(chuàng)造機(jī)會，完善青年科學(xué)家獎勵制度，支持青年科研人員開展原始性創(chuàng)新研究，為優(yōu)秀人才搭建成長平臺。

《中國科學(xué)報(bào)》：文中有五項(xiàng)基本原則，為什么是這五項(xiàng)，五項(xiàng)原則之間的順序有什么關(guān)系？

尚勇：文件提出優(yōu)化學(xué)術(shù)環(huán)境的“創(chuàng)新導(dǎo)向、學(xué)術(shù)自主、自律為本、依法治學(xué)、寬松包容”五個(gè)基本原則。

創(chuàng)新導(dǎo)向是優(yōu)化學(xué)術(shù)環(huán)境的最高目標(biāo)和首要原則。“自主、自律”和“依法、包容”則分別體現(xiàn)了學(xué)術(shù)環(huán)境建設(shè)的特點(diǎn)和兩面性。強(qiáng)調(diào)學(xué)術(shù)自主是突出科技工作者在科研活動中的主體地位，是文件的核心；強(qiáng)調(diào)自律為本，是對科技工作者的要求和對現(xiàn)實(shí)存在問題的正視。依法治學(xué)既保障科技工作者開展學(xué)術(shù)活動的權(quán)利，也要求學(xué)術(shù)活動必須遵守基本社會制度。提倡寬松包容，則是鼓勵學(xué)術(shù)爭鳴，激發(fā)科技工作者創(chuàng)新激情和創(chuàng)造潛能。

五個(gè)原則的順序是經(jīng)過精心考慮的，創(chuàng)新導(dǎo)向和學(xué)術(shù)自主是優(yōu)化學(xué)術(shù)環(huán)境的前提和基礎(chǔ)；自律為本和依法治學(xué)強(qiáng)調(diào)要在道德和法律框架下的實(shí)現(xiàn)學(xué)術(shù)自由；寬松包容則是要求遵循學(xué)術(shù)規(guī)律，防止限制過多過死的補(bǔ)充原則。

《中國科學(xué)報(bào)》：文件中有一處連續(xù)使用了四個(gè)“不得”排比句，有一處使用了五個(gè)“不準(zhǔn)”排比句，為什么要如此強(qiáng)調(diào)？

尚勇：四個(gè)“不得”是對科研管理部門、高校和科研院所的要求，針對的是解決目前科技工作者反映比較集中的學(xué)術(shù)行政化、官本位問題。前兩個(gè)“不得”，即：不得以出成果名義干涉科學(xué)家研究工作，不得動輒用行政化的“參公管理”約束科學(xué)家，基本引用了習(xí)近平總書記的原話。用“不得”這種否定語氣，是設(shè)立一道“警戒線”，規(guī)范科研管理部門、高校和科研院所的行為邊界。從思想上樹立起邊界意識，統(tǒng)一認(rèn)識、統(tǒng)一思想，才能推動操作層面更好地落實(shí)。

五個(gè)“不準(zhǔn)”是對科技工作者提出的自律要求，是針對學(xué)術(shù)不端行為所做的具體規(guī)定，是科技工作者在科研行為中不可預(yù)逾越的“紅線”。對違反科學(xué)道德的行為的嚴(yán)格限制，就是對科技工作者學(xué)術(shù)自由的保障。文件還專門對違反科學(xué)道德的行為增加了懲處措施。如“向社會公布”、“在項(xiàng)目申報(bào)、職位晉升、獎勵評定等方面采取限制措施”等，以起到警示作用。

《中國科學(xué)報(bào)》：文件中提到允許科學(xué)家采用彈性工作方式，確保用于科研和學(xué)術(shù)的時(shí)間不少于工作時(shí)間的六分之五，這個(gè)六分之五是依據(jù)什么算出來的，彈性工作制和六分之五在實(shí)際中能實(shí)現(xiàn)嗎？

尚勇：“確保用于科研和學(xué)術(shù)的時(shí)間不少于工作時(shí)間的六分之五”這個(gè)提法最早源于1961年中共中央批準(zhǔn)的《關(guān)于自然科學(xué)研究機(jī)構(gòu)當(dāng)前工作的若干意見》，也稱“科學(xué)十四條”。其中的第六條是“保證科技人員每周有5 天時(shí)間搞科研工作”。因?yàn)楫?dāng)時(shí)是六天工作制，所以又有人說“科研的時(shí)間不少于六分之五”。在當(dāng)時(shí)的 “科學(xué)十四條”保障了科技工作者的工作條件、必要的選題自由度，提出要保證科技工作者有六分之五的工作日用于科學(xué)研究，為我國科學(xué)事業(yè)的發(fā)展起到了重要的保障作用。

《意見》起草過程中，各方面對“六分之五”的規(guī)定也有不同看法，有的認(rèn)為比例低了，應(yīng)該100%用于科研；也有的認(rèn)為比例高了，難以保證；也有的建議應(yīng)該籠統(tǒng)地提。但現(xiàn)實(shí)情況是，時(shí)至今日，很多科學(xué)家還不得不為了非科研工作花費(fèi)大量時(shí)間。中科院、中國科協(xié)和九三學(xué)社近年來的調(diào)查均表明：大部分科學(xué)家真正用于科研的時(shí)間不足三分之一，因此，減少行政化、社會化活動對科研工作的干擾，給科學(xué)家更多的科研時(shí)間，使他們能夠解除后顧之憂、排除名利擾動、專心學(xué)術(shù)研究，對于科技創(chuàng)新非常重要。如果規(guī)定過于籠統(tǒng)化，則相當(dāng)于沒有要求，因此我們旗幟鮮明地重提“六分之五”。

《中國科學(xué)報(bào)》：文件中在“促進(jìn)優(yōu)秀科研人才脫穎而出”部分，以大量篇幅提到促進(jìn)青年科技人才成長的措施，為什么要特別強(qiáng)調(diào)青年科技人才這一群體？

尚勇：原因主要有兩點(diǎn)：一是青年科技人員目前在科技工作者總數(shù)中占有比例比較大。1997年高等教育擴(kuò)招以來，科研機(jī)構(gòu)的人才年齡結(jié)構(gòu)發(fā)生了巨大的變化。根據(jù)調(diào)研，目前大多數(shù)科研機(jī)構(gòu)的人才結(jié)構(gòu)偏向年輕化，不少科研機(jī)構(gòu)35歲以下的年輕人比例已經(jīng)超過70%。二是青年階段是科技人員發(fā)揮創(chuàng)造力的黃金時(shí)期。國內(nèi)外的研究均表明，30-40歲左右是科技人員精力最為豐富、創(chuàng)造力最為活躍的階段，也是出成果的關(guān)鍵階段。

現(xiàn)實(shí)問題是青年科技人員在創(chuàng)新最活躍時(shí)期恰恰難以獲得成長的資源和機(jī)會。比如，青年科技人員在獲得項(xiàng)目、獎勵，參加學(xué)術(shù)活動等方面都處于劣勢。同年齡段人才相對集中，又容易出現(xiàn)“堰塞湖效應(yīng)”，成長出口狹窄，等。因此，我們特別提出了針對青年人才的相關(guān)措施。從全國優(yōu)秀青年科學(xué)家、青年科學(xué)基金到國家人才青年項(xiàng)目，形成系列性、面廣類多的有利于青年人才涌現(xiàn)和成長的政策舉措，為青年人脫穎而出創(chuàng)造更好的學(xué)術(shù)環(huán)境。

《中國科學(xué)報(bào)》：中國科協(xié)及所屬全國學(xué)會在發(fā)揮學(xué)術(shù)自律方面做了哪些工作，發(fā)揮了哪些作用？

尚勇：全國學(xué)會在學(xué)術(shù)自律方面一直發(fā)揮重要作用。主要做法包括：制定本學(xué)科、本領(lǐng)域的科學(xué)道德規(guī)范實(shí)施細(xì)則，完善科研誠信制度和科學(xué)道德規(guī)范，規(guī)范會員行為，及時(shí)糾正在職業(yè)道德等方面存在的問題，按照標(biāo)準(zhǔn)和程序認(rèn)真處理學(xué)術(shù)不端行為舉報(bào)和投訴，等等。

今年以來，為抵制第三方提供論文代寫代投、同行評審環(huán)節(jié)弄虛作假、無實(shí)質(zhì)性學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)者署名、以語言潤色名義修改論文等學(xué)術(shù)不端行為，中國科協(xié)聯(lián)合教育部、科技部、衛(wèi)計(jì)委、中科院、工程院和基金委等部門，牽頭制定《發(fā)表學(xué)術(shù)論文“五不準(zhǔn)”》，重申和明確科技工作者在發(fā)表學(xué)術(shù)論文過程中的科學(xué)道德行為規(guī)范。針對科技期刊在國家創(chuàng)新體系中的功能定位還不夠清晰，在論文學(xué)術(shù)質(zhì)量、信息傳播時(shí)效性以及市場競爭力等方面與發(fā)達(dá)國家相比尚存在一定差距，在學(xué)術(shù)評價(jià)中還存在標(biāo)準(zhǔn)單一化、程序程式化、方法簡單化、方式機(jī)械化的現(xiàn)象問題，聯(lián)合教育部等部門出臺《關(guān)于準(zhǔn)確把握科技期刊在學(xué)術(shù)評價(jià)中作用的若干意見》，明確科技期刊在學(xué)術(shù)評價(jià)中的功能定位，合理引導(dǎo)科技工作者科研成果傳播行為。本次文件的出臺也將學(xué)術(shù)自律列為優(yōu)化學(xué)術(shù)環(huán)境的基本原則。另外，中國科協(xié)也積極開展科學(xué)道德和學(xué)風(fēng)建設(shè)宣講，與教育部等發(fā)起并連續(xù)五年舉辦的高校科學(xué)道德和學(xué)風(fēng)建設(shè)宣講教育報(bào)告會，已在全國舉辦7萬余場，接受教育的研究生、高年級本科生、新入職研究生導(dǎo)師和科技工作者超過1300萬人次。